9月8日，中国证券监督管理委员会（证监会）在其官网发布了13个关于券商投行业务的罚单，涉及到了华西证券、西部证券、华创证券、中德证券、中天国富证券和国信证券等六家券商以及13名相关高管。

根据监管部门指出的问题，主要集中在投行业务的内控意见落实不到位、负责人兼任IPO保荐代表人、第三方审查失范、内核委员履职不尽责、廉洁从业检查流于形式以及薪酬考核存在过度激励等方面。

这13名高管的身份包括投行业务负责人、投行区域总部负责人、分管投行业务高管、内核部门负责人、质控部门负责人、质控部门分管高管和合规负责人等。他们都接到了证监会的监管谈话和警示函的行政监管措施。

在调查中，证监会发现西部证券存在部分项目质控和内核意见跟踪落实不到位的问题，对投行业务人员的考核体系不合理，内部问责不到位，并且部分投行项目在聘请第三方时未严格履行合规审查。因此，证监会决定采取责令改正的行政监督管理措施。

目前，只有西部证券对此公告作出了回应。

西部证券表示，他们高度重视上述问题，将按照监管要求积极落实整改，并及时向陕西证监局提交书面报告。目前，公司的经营状况正常，请广大投资者注意投资风险。

证监会要求中天国富相关负责人于9月15日上午携带有效身份证件前往证监会接受监管谈话。

中天国富的投行问题主要表现在内控部门监督的有效性和履职的独立性不足，部分项目对内核意见的跟踪落实不到位，保荐工作报告过度删减了关注问题的部分内容，内核未关注有关撤否项目的重大风险问题，同时薪酬考核体系存在问题，存在过度激励的情况。其次，廉洁从业风险防控机制不完善，第三方服务机构审查制度执行不到位。

中德证券的投资银行业务存在部分撤否项目内控意见未回复或未落实的问题，负责质控部门的人员兼任了IPO项目的保荐代表人，并且保荐工作报告未完整披露内核意见，部分项目申报文件修改后未重新履行审批程序，还有部分投行项目在聘请第三方时未严格履行合规审查等问题。

证监会对中德证券采取了出具警示函的监管措施。

华创证券存在部分撤否项目内控意见未有效落实的问题，保荐工作报告未完整披露质控和内核关注问题，内核委员履职不尽责，薪酬递延人员范围较少等问题。

证监会对华创证券采取了出具警示函的监管措施。

华西证券存在内控独立性不足的问题，负责质控部门分管的高管同时担任了IPO项目的保荐代表人并参与了质控审批工作，部分内核意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不够，还有部分投行项目在聘请第三方时未严格履行合规审查等问题。

证监会对华西证券采取了责令改正的监管措施。

国信证券的投资银行业务存在薪酬考核不合理的问题，没有严格落实收入递延支付要求，部分债券承揽人员的薪酬收入与项目直接挂钩，内部问责机制不完善，个别项目的内控跟踪落实不到位，部分内核员工的独立性不足，还存在个别岗位人员出现廉洁从业风险，廉洁从业检查流于形式等问题。

证监会对国信证券采取了责令改正的监管措施。

证监会要求上述券商引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全并严格执行投行业务的内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务的质量。他们还应按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向当地证监局提交书面问责报告。

据了解，证监会在2022年底表态，全面合规、有效运行的投行内控机制是投行执业质量的基础，他们坚持“穿透式监管、全链条问责”和机构、人员“双罚”的原则，并根据问题的轻重采取分类措施。